高?？萍汲晒D(zhuǎn)化如何防范風險

 　　近日，北京某知名高校的一位優(yōu)秀科研人員，在科技成果轉(zhuǎn)化中被指涉嫌貪污罪、挪用資金罪而身陷囹圄，引起了人們的惋惜和關(guān)注。無獨有偶，近些年，還有一些知名高校的科研人員，在科技成果轉(zhuǎn)化中因涉嫌違規(guī)而栽了跟頭。

　　當前，科技成果轉(zhuǎn)化率低仍是我國科研的“短板”，而科技成果轉(zhuǎn)化風險是制約我國科技成果產(chǎn)業(yè)化的一個重要因素。近年來，國家一直在鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化，并出臺了相關(guān)的政策、文件?？梢灶A(yù)見，國家政策的支持和經(jīng)濟社會發(fā)展的需求，將會促使高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的數(shù)量越來越多。在這種情況下，怎樣才能建立健全高校科技成果轉(zhuǎn)化風險防控機制，怎樣確保高?？蒲腥藛T守底線不踩“紅線”，是亟待重視和解決的現(xiàn)實問題。

　　高校科研人員要有法律意識

　　“一些教師之所以在科技成果轉(zhuǎn)化中出了問題，一是這些教師規(guī)矩意識還不夠強，缺乏有關(guān)的法律法規(guī)常識;二是業(yè)務(wù)主管部門監(jiān)管不力，造成科研經(jīng)費使用不規(guī)范;三是科技成果轉(zhuǎn)化政策協(xié)同性不夠，制度制定往往相對滯后。”四川農(nóng)業(yè)大學(xué)黨委副書記、紀委書記王斌說。

　　“根據(jù)國家有關(guān)文件精神，國家鼓勵支持高校科研人員兼任與其工作或教學(xué)科研領(lǐng)域相關(guān)的職務(wù)，支持他們按有關(guān)規(guī)定積極參與科技成果轉(zhuǎn)化。開辦公司是成果直接轉(zhuǎn)化的一種方式，但科研人員的主要身份是高校教師，應(yīng)把主要精力放在做好本職工作上，不能因為兼職或開辦公司影響應(yīng)履行的職責。同時，所有的兼職活動或從事的經(jīng)營活動必須嚴格遵紀守法。”王斌說，在具體科技成果轉(zhuǎn)化過程中，容易在所有權(quán)的歸屬劃分、處置權(quán)的審批權(quán)限和分配權(quán)的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題。

　　王斌告訴記者，法律法規(guī)是做人的底線，黨規(guī)黨紀是警示的“紅線”。雖然國家在推進改革創(chuàng)新、破解難題、先行先試過程中給科研人員松綁，允許失誤和犯錯，但是法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀明確禁止的，科研人員肯定不能以身試法。

　　“當然，我們也要充分調(diào)動科研人員積極性，保護科研人員合理合規(guī)的勞動所得?？蒲腥藛T成果轉(zhuǎn)化收益分配與貪污、受賄是有本質(zhì)區(qū)別的。”王斌說，“科研人員付出勞動的合理收益應(yīng)屬勞動所得。貪污是指利用職權(quán)之便，侵吞挪用公款充當個人資產(chǎn)或者通過損害公共資產(chǎn)來提升個人資產(chǎn)。受賄是指利用自身職權(quán)收受他人財物，為個別人謀取利益的行為。從操作層面上講，區(qū)別正常合理的收益分配與貪污、受賄、挪用、私分等的界限，主要看重收益分配合不合規(guī)，是否是違規(guī)違法所得。如果是科研人員合規(guī)所得，我們應(yīng)該保護，應(yīng)該支持。”

　　為了加快科技成果轉(zhuǎn)化，一些高校科研人員自己或親屬創(chuàng)辦了公司，而這些公司往往也成了事故高發(fā)區(qū)域。對此，北京林業(yè)大學(xué)科技處處長王立平表示：“專業(yè)的人做專業(yè)的事，如果科研人員的成果能引領(lǐng)世界潮流、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級更新，他完全可以辭職去辦公司。但我認為教師不應(yīng)參與股權(quán)，因為企業(yè)是一個經(jīng)營主體，高校是一個人才培養(yǎng)的地方，而辦公司需要教師投入太多的精力。對此，我們建議可以完全把專利或者技術(shù)一次性轉(zhuǎn)讓，也可以不參與經(jīng)營只參與分紅。如果技術(shù)還沒有成熟，可以建立一種實驗室平臺性的，或者說我們建立一些后續(xù)跟進的政策或措施，來保證技術(shù)能更好地落地、實施。”

　　“對科研人員保護，不論是國家層面還是學(xué)校層面，都應(yīng)該有一些措施，但前提是讓教師有一些法律意識、商業(yè)經(jīng)營的常識。”王立平說，“比如，我們學(xué)校在審核的時候，如果發(fā)現(xiàn)對外協(xié)作單位的主要投資人有教師的親屬，我們就不會給他撥款。如果不好查證，我們會讓教師寫承諾書，承諾該公司主要投資人和他們沒有親屬關(guān)系。”

　　“科研人員懂科研，但對一些項目支出安排并不是十分了解，在項目支出的過程中有可能怎么方便就怎么處理，或者用一些變通的方式來處理，但這在司法程序里肯定是違規(guī)的，甚至是違法犯罪的。”北京京都律師事務(wù)所律師翁小平說。

　　“不是哪一位老師想違規(guī)、想違法，說白了就是一部分人對政策不懂，更意識不到將會產(chǎn)生的嚴重后果。”四川農(nóng)業(yè)大學(xué)財務(wù)處處長白梅說。

　　翁小平說，科研人員盡量要避免突破現(xiàn)有的一些框框，在科技成果轉(zhuǎn)化中要嚴格按照現(xiàn)有規(guī)章制度，不管是跟公司、學(xué)校還是跟別的科研機構(gòu)，都要形成書面的、明確的、具體的科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)議，并按照協(xié)議去執(zhí)行，必要時可咨詢法律界的專業(yè)人士，以避免出現(xiàn)法律風險。

　　從管理制度上化解風險

　　11月25日，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)一位教師，因報銷手續(xù)不完備，再次被財務(wù)處退了回來。他放下手頭上的事兒，再次召集課題組成員來補充材料，并依照該?！秲?nèi)部管理制度選編(川農(nóng)大110)》的審批要求，去找分管校領(lǐng)導(dǎo)簽字。如此嚴格審核的場景，只要是法定工作日，在該校的財務(wù)柜臺天天都在發(fā)生。

　　這個被眾人私下稱為“紅寶書”的《內(nèi)部管理制度選編(川農(nóng)大110)》，讓師生員工形成了“辦事依制度、遇事找制度、解決問題用制度、化解矛盾靠制度”的觀念，科研經(jīng)費的管理自然也不例外。

　　“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，有一些教師栽跟頭，其原因是多方面的，其中一個重要原因就是科研項目管理制度、財務(wù)管理制度等有一些不完善的地方。”翁小平說。

　　“一些高校的科技管理部門與財務(wù)部門，在科研經(jīng)費的管理上，一些辦法可能是沖突的。我們則是同一位副校長分管兩個職能部門，讓兩部門實現(xiàn)了分工明確、協(xié)同到位。”四川農(nóng)業(yè)大學(xué)科技管理處處長曾維忠說。

　　王斌介紹說，科技成果轉(zhuǎn)化風險是制約我國科技成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵因素?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風險包括技術(shù)不成熟性風險、投資分析風險、市場風險、社會風險、購買力風險、財務(wù)風險等。做好科技成果轉(zhuǎn)化風險防控從四個方面著手：一是統(tǒng)籌推進相關(guān)政策創(chuàng)新和體制機制改革，二是建立財政引導(dǎo)、社會參與的科技成果轉(zhuǎn)化投入機制，三是加強高校和科研院所科技成果管理，四是大力發(fā)展科技中介服務(wù)市場。

　　2015年8月，全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議通過《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修正案。2016年，國務(wù)院相繼出臺《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》。各省市及相關(guān)單位根據(jù)國務(wù)院的文件，相繼出臺促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案。

　　2017年9月，四川農(nóng)大出臺《四川農(nóng)業(yè)大學(xué)推進科技成果“三權(quán)”改革總體方案(試行)》，旨在探索推進職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，著力破除科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的制度障礙與政策瓶頸。

　　“在科技成果轉(zhuǎn)化中，科研立項、選題非常關(guān)鍵。科研立項時，我們就知道它的成果是為哪個行業(yè)或哪個領(lǐng)域服務(wù)的，就會有針對性地去關(guān)注這些成果，在這個過程中，會有科技處、國有資產(chǎn)管理處等許多部門參與。”王立平說。

　　層層把關(guān)完善科技成果轉(zhuǎn)化流程

　　幾年前，四川農(nóng)大作為項目主持單位，把一筆本不該轉(zhuǎn)撥的協(xié)作費進行了外撥(該單位未在項目任務(wù)書中列示)，但在項目驗收時未予認可，并要求將項目所撥經(jīng)費全部退回。

　　“一旦發(fā)現(xiàn)立刻整改，這是對資金安全的切實保護，也是對違規(guī)違紀的風險防控。”白梅介紹說，凡是協(xié)作經(jīng)費須以項目任務(wù)書為依據(jù)，并經(jīng)科技管理部門和財務(wù)部門負責人共同嚴格把關(guān)，否則不予轉(zhuǎn)撥。教師們報銷測試化驗加工費，除了是《項目任務(wù)書》上寫明的測試內(nèi)容，還要提供原始發(fā)票、測試合同、測試報告等必備材料。財務(wù)處要按合同進行銀行對公轉(zhuǎn)賬，實現(xiàn)全過程痕跡管理。

　　四川農(nóng)大在科研經(jīng)費管理上實行項目負責人制，不論負責人是誰，都要接受發(fā)票抽查與經(jīng)費使用的監(jiān)管。該?！敦攧?wù)工作管理辦法》對資金支出審批程序作了明確規(guī)定。比如，50萬元以上大額經(jīng)費報銷，項目負責人、所在中層單位主要負責人、科技管理部門負責人、分管科研的校領(lǐng)導(dǎo)、分管財務(wù)的校領(lǐng)導(dǎo)、校長共6人，層層簽字審核。一旦出了問題，項目負責人是第一責任人，其他人也都負有責任。

　　白梅告訴記者，四川農(nóng)大財務(wù)處從服務(wù)的角度，一直利用專業(yè)知識提供專業(yè)化的服務(wù)與指導(dǎo)，也是提示教師們不越底線、不踩“紅線”，一切建議意見都是善意的。

　　白梅舉例說，有的教師報賬時缺少相關(guān)合同，賬務(wù)人員在退回憑證時，要在系統(tǒng)上模板化提出“請補充×××合同”;有的教師要報銷購買的設(shè)備，需要對方完善補充手續(xù)時，財務(wù)人員要在系統(tǒng)上模板化提出“請在國資基建處辦理資產(chǎn)入庫手續(xù)”……如此準確地提供補充路徑，是為了避免教師們一次次跑手續(xù)。

　　“學(xué)校獲得部省級以上科技成果獎勵600余項，包括國家技術(shù)發(fā)明一等獎2項。教師們的各級獲獎成果，有70%以上實現(xiàn)了成功轉(zhuǎn)化，其他則以公益性質(zhì)用于社會需求。”四川農(nóng)業(yè)大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院院長張敏說，作為一所生物和農(nóng)業(yè)科技為特色的高等院校，四川農(nóng)大每年進行轉(zhuǎn)化的科研項目體量非常龐大。一些院系領(lǐng)導(dǎo)和科研人員仍存在顧慮，擔心可能違反法律或紀律，在創(chuàng)新活動中束手束腳。

　　如何保障科技成果順利轉(zhuǎn)化，又能杜絕轉(zhuǎn)化過程中可能出現(xiàn)的腐敗風險?

　　在科技成果轉(zhuǎn)化或承擔橫向課題(社會服務(wù))上，四川農(nóng)大明確一條管理鏈：成果擁有者或項目負責人、所在中層單位、職能部門、分管校領(lǐng)導(dǎo)、賬務(wù)部門一起把關(guān)，共同負有責任。

　　在一次扶貧規(guī)劃行動上，四川農(nóng)大某學(xué)院一位教師承擔某縣多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃任務(wù)，時間緊，任務(wù)重，校內(nèi)其他教師又抽不出空，他情急之下，便找到外面一家公司增援，然后找到財務(wù)處要求進行經(jīng)費轉(zhuǎn)撥。財務(wù)處嚴格審核后，對此次違規(guī)行為果斷予以阻止，才沒有造成不良影響與后果。

　　“教師們的新品種、新技術(shù)、新方法、新模式、專利、著作等科技成果通過學(xué)校實現(xiàn)轉(zhuǎn)化后，成果接收單位將轉(zhuǎn)化收益通過銀行直接轉(zhuǎn)入學(xué)校賬戶，學(xué)校再按相關(guān)規(guī)定進行分配，每一分錢都要接受監(jiān)管。”張敏說。

　　“如果完全按照學(xué)校的規(guī)矩來辦，肯定都沒問題。不能產(chǎn)生任何麻痹的心態(tài)，走捷徑的心態(tài)。只要按學(xué)校流程來辦，肯定是無懈可擊的。”王立平說，學(xué)校要嚴格流程，給教師普法，在政策上寬嚴結(jié)合，在日常管理上加強服務(wù)和監(jiān)督。

　　王立平說，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，要重點服務(wù)關(guān)鍵少數(shù)科研人員，包括科研項目負責人、掌握巨額項目資金的科研人員等，因為他們是最容易出問題的關(guān)鍵人物。“對于這些關(guān)鍵少數(shù)，我們都會安排專人進行跟進和專門服務(wù)，確保整個科技成果轉(zhuǎn)化過程合規(guī)、合法。”王立平說。